陕西省市场监督管理局

关于2021年从业机构“双随机、一公开”

检查结果的通报

各设区市、韩城市、杨凌示范区市场监管局，各相关机构：

       根据《市场监管总局办公厅关于开展2021 年从业机构 “双随机、一公开”检查的通知》（市监函〔2021〕611 号）要求和统一部署，2021年7月—12月，省市场监管局组织相关审核..和监管人员对辖区内获证企业进行现场检查，现将检查情况通报如下。

一、总体情况

        按照市场监管总局统一部署和安排，结合全省工作日常监管实际，此次检查共抽取各类证书100张（获证组织82家），覆盖质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系、企业知识产权管理体系、强制性产品、有机产品等多个领域。全省共派出行政监管人员178人，随机抽调相关技术..96人，重点查处各类虚假、买证卖证、增加、减少、遗漏规则规定的程序要求等违法违规行为。针对检查结果，省局组织对存在一般问题的9家机构进行约谈，对发现问题较多的5家机构移交地市市场监管局进行查处，有力震慑各类违法行为，不断规范市场秩序。

二、存在的主要问题

     （一）机构管理不规范。主要表现在：一是审核方案安排不合理，审核有效时间不足，现场审核不是在企业正常生产阶段进行，现场抽样不符合规范要求；二是审核计划未完全覆盖标准条款，关键环节（条款）存在漏项，安排的现场审核员专业不符合要求；三是合同填写不规范，部分合同未明确申请类型、体系覆盖人数、无合同签定时间及盖章；四是审核报告缺少审核人员签字和机构盖章，个别机构出具的审核报告与事实严重不符，涉嫌虚假；五是证书载明事项与事实不符，机构对证书使用和企业持续符合性跟踪监督不到位；六是远程审核不符合规范要求。

     （二）审核人员能力欠缺。主要表现在：一是审核人员未能严格按照审核计划确定的时间进入审核现场，实际审核时间与审核计划不一致；二是审核员专业不匹配，非专业审核员审核专业条款；三是审核时间不符合实施规则和技术规范要求，满足不了现场审核需求；四是对审核现场重点部位和关键环节未予关注，存在遗漏；五是审核证据不足以支撑审核发现的问题，审核记录和描述与企业实际不符；六是审核记录和审核报告编写存在明显错误，甚至前后矛盾。

     （三）获证企业体系运行有效性不足。主要表现在：一是个别企业为了招投标或其他目的，还存在着涉嫌非法买卖证书行为；二是企业对管理体系运行重要性认识不够，实际管理与标准要求脱节，存在“两张皮”现象；三是相关体系文件编写不符合要求，存在前后不一致、不对应的情况；四是企业管理层不重视，管理人员责任心不强，企业内审和管理评审流于形式；五是对证书、标志使用管理和资料保管不规范。

三、结果处理

       为了此次检查结果的公平、公正，针对此次获证组织现场检查存在的问题，省局专门组织..进行研判，根据研判结果，严格按照《认可条例》《机构管理办法》等相关法律法规和规则要求，对存在问题的机构进行后处理，结果如下。

四、相关要求

      （一）落实好属地监管职责。各单位一定要高度重视做好工作的紧迫感和责任感，落实好疫情防控“常态化”下**监管措施，加强对强制性产品、有机产品等活动监管，不断提升监管实效，落实好“保安全”底线，维护好人民群众的切身利益。

     （二）加强行业自律。各机构一定要增强社会责任感，严格落实《认可条例》《机构管理办法》等法律法规和规范性文件要求，扎实开展各类活动，坚决杜绝买卖证书和标志、虚假、超范围、减少、遗漏规则规定程序要求等违法违规行为，自觉维护市场健康有序发展环境。

     （三）加强信息报送。各单位对省局移交的违法违规问题线索要及时做好调查处理，该立案的要坚决立案，要加强对存在问题机构整改落实，实行跟踪问效，并督促相关机构对不符合要求的获证企业及时撤销证书，并将相关处理情况及时报送省局。

陕西省市场监督管理局

2022年5月9日